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本文摘要：不予警告，停止债务融资工具主承销涉及业务6个月，并责令其展开排查。

不予警告，停止债务融资工具主承销涉及业务6个月，并责令其展开排查。　　公告表明，北京银行此次罚和康得新财务不实案有关，作为康得新涉及债务融资工具的主承销商，北京银行将近一年多来不仅因“百亿存款下落不明”纠纷案再三纳吉官司下身，如今再行遭到监管处分。　　债务融资工具主承销涉及业务停止6个月对北京银行的影响几何？行业人士回应，惩处印发之后，北京银行在未来半年内还包括短融、非同融以及中票之类的产品就无法结算了，这对该行的债券结算业务及收益不会有一定影响。

回应，记者电话咨询了北京银行董事会办公室，涉及人士回应，债券结算业务是我行中间业务的一个品种，占到全部营收比例很低。此次排查期间涉及业务停止会影响我行其他业务的长时间积极开展，总的来说会对我行整体营收导致根本性影响。

　　遭到监管多次严厉批评后处分落地　　2019年1月，康得新两笔合计15亿元的超强短期融资融券债权人，但账面数据表明，其北京银行西单分行的账户余额为122亿元。然而，北京银行西单分行却对此称之为“该账户余额为0元”。康得新背后的违规操作由此揭露面纱：原本，康得新有限公司股东康得投资集团与北京银行签定了《现金管理合作协议》，其账户余额按照零余额管理，即各子账户的资金全额归集到康得投资集团账户。这个同步账户的设置，让钱仅有被划去了集团的账户，康得新在北京银行西单分行的账户余额大自然为零。

　　7月17日，交易商协会公告称之为，北京银行作为康得新复合材料集团股份有限公司（下称康得新）涉及债务融资工具的主承销商，在债务融资工具登记发售和先前管理期间不存在违背银行间市场涉及自律管理规则的不道德，要求对其给与惩处。　　公告表明，北京银行的违规行为还包括尽责调查工作并未遵循勤劳品行原则、并未确保调查质量，并未对康得新参予现金管理业务的情况展开充份尽责调查并督导康得新在债务融资工具发售文件中不予透露；对债务融资工具筹措资金用于情况监测和督导不做到，并未监测到康得新将筹措资金划入体外的情况并督导其及时透露筹措资金用途更改信息。　　依据涉及自律规定，经2019年第12次自律处分会议全案、2019年第14次和2020年第8次自律处分会议审核，交易商协会要求对北京银行不予警告，停止债务融资工具主承销涉及业务6个月（还包括：停止法院北京银行上报的非金融企业债务融资工具的登记材料，停止法院北京银行上报的追加主承销商团成员的材料）；责令其针对本次事件中暴露出的问题展开全面了解的排查。

　　由上述公告由此可知，此次北京银行罚和康得新财务不实案有关。而这张罚单来的并非没征兆。据理解，“百亿存款下落不明”事件再次发生后，康得新13万投资者炸伤了锅，一些投资者开始通过邮件上访的方式向北京银保监局体现情况。

　　2019年9月，部分康得新中小投资者接到的《北京银保监局上访事项回应意见书》（京银监信复87号）表明，“经核查，北京银行现金管理业务并未区别对待上市公司与非上市公司；业务办理中并未就上市公司股东大会许可明确提出更进一步审查拒绝，谨慎性严重不足；与被归集账户权利人间的对账单及网银页面并未对业务规则展开标识或提醒，没全面体现账户实际余额为零的情况；不存在向会计师事务所针对康得新及其子公司账户询证函的函件并未体现账户实际余额为零的问题，函询业务管理不力。”回应书称之为，将依法就核查中找到的违规问题采行监管措施。　　今年4月，北京银保监局在对康得新个人投资者的书面上访回应意见书中再度对此称之为：经复查，北京银保监局对北京银行现金管理业务不审慎的问题，已呼吁该行改良业务管理，提高金融服务水平。针对该行不存在的违法违规问题，北京银保监局将依法采行监管措施。

　　迅速，5月份，北京银行西单分行2位高管被撤销职务的消息爆出。网络流传一份的文件表明，根据北京银行北京分行问责委员会对康得新事件构成的问责决议，经研究要求：撤消许文娟西单分行行长职务；撤消周然西单分行行长助理职务。　　7月，北京银行被交易商协会不予警告，停止债务融资工具主承销涉及业务6个月，并被责令排查。

资料表明，北京银行作为A类主承销商，根据银行间债券市场的规则，可在全国范围内积极开展非金融企业债务融资工具主承销业务。此次惩处对北京银行涉及业务影响几何？　　东南某银行投资银行部一位人士向记者回应，非金融企业债务融资工具主要有短期融资券、中期票据、中小企业子集票据、超级短期融资券、非公开发表定向发售债务融资工具以及资产反对票据等产品。

“不受惩处后，在未来半年内，上述短融、中票之类的产品北京银行就无法结算，因为这些业务都必须上报交易商协会审核的。”至于惩处公告中提及的“停止法院北京银行上报的追加主承销商团成员的材料”，行业人士指出，不应是指未来半年内北京银行申报主承销商的会员资格会被法院。　　就交易商协会的惩处，记者电话咨询了北京银行董事会办公室，涉及人士回应，“康德新的2期非同融债券债权人，监管指出我行发售和先前管理期间不存在一些问题，因此停止债务融资工具主承销涉及业务，有一个6个月的处分。

”对于这一惩处的影响，该人士回应，“债券结算业务是我行中间业务的一个品种，占到全部营收比例很低。此次排查期间涉及业务停止会影响我行其他业务的长时间积极开展，总的来说会对我行整体营收导致最重要影响。

”　　记者查询北京银行2019年财报看见，报告期内其手续费及佣金净收入为73.86 亿元，比起2018年的88.79亿元增加16.81%。2019年该行结算及咨询业务收入为14.82亿元，比起2018年的16.47亿元增加10.02%。　　与康得新扯皮多时或将面对诉讼　　2019年7月8日，康得新开始清盘。

2020年6月28日，康得新接到中国证监会印发的《行政处罚及市场禁入事前告诉书》（惩处字【2020】56 号）。2020年7月10日，康得新停止上市。　　康得新不实一事确认，而北京银行与康得新之间纠纷却仍在升级，最近进展表明，二者或将对簿公堂。　　2019年7月，康得新及其三家全资子公司曾控告北京银行及北京银行西单分行，并获得北京市高级人民法院立案法院。

但由于122亿的标的过于大，康得新一方无法如期交纳6300万元的诉讼受理费，2019年12月4日该案被北京高院裁决退回控告。　　2020年5月26日，康得新公告透露，近日接到北京市第二中级人民法院的（2020）京 02 民初 238 号《民事起诉状》，案件原告为华福证券，被告为北京银行，康得新为该案第三人。起诉状表明，华福证券通过公开发表渠道信息获知，康得新没能如期兑付债券本息系因北京银行的根本性违法违规行为所造成，还包括违法将上市公司的货币资金归集给大股东、蓄意掩饰发行人的现实货币资金情况等，拒绝北京银行缴纳赔偿损失5203万元，并分担诉讼费用。

　　2020年6月5日，康得新再度透露公告称之为，公司对北京银行、北京银行西单分行驳回诉讼。康得新回应，北京高院裁决退回控告后，公司大力的组织律师团队辩论，并向北京市第二中级人民法院驳回诉讼，经法院审查合乎法定控告条件，已要求注册立案。

公司已接到北京市第二中级人民法院《法院案件通知书》。　　据透露，此次诉讼康得新减少了表达意见标的，催促判令北京银行、北京银行西单分行两名被告向其归还部分银行存款人民币5000万元及对应欠付的利息。

并催促判令两名被告因对其账户存款资金交给失当，导致原告无法用于银行账户资金遭到的部分损失，暂计人民币5亿元。　　记者录到，2019年7月，北京银行第一次被康得新控告时曾发布公告对此称之为，仍未接到北京市高级人民法院递送的应诉文件，对于“依法开展业务过程中引起的”这一“纠纷”，北京银行称之为，在接到涉及应诉文件后将大力应诉，确保合法权益。　　截至目前，关于此次交易商协会的处分以及近期与公司有关的两起诉讼，北京银行仍未公布任何公告。

　　而目前，投资者们最关心的是，凭空消失的122亿存款还能否回去？回应，行业律师指出，要看法院对于康得投资集团与北京银行签定的《现金管理业务合作协议》如何确认。如果合约违宪，北京银行将上市公司的资金归集给大股东的不道德违法，北京银行需把归集回头的122亿资金原路退还给各子账户。

“从目前来看，康得新和大股东的钱长年放到一个资金池混用，资金很有可能早已被大股东挪走，那北京银行有可能要先行赔偿金这笔存款及涉及损失。”　　资料表明，北京银行即原本的北京市商业银行，正式成立于1996年，2007年，公司于A股上市。

截至2019年末，北京银行表格内外总资产超过3.44万亿元，其中表内资产2.74万亿元。财报数据表明，2019年该行构建营业收入631.29亿元，同比增加13.77%；构建归母净利润214.41 亿元，同比快速增长7.19%。

截至2020年一季度末，北京银行在全国范围内成立一级支行14家，二级支行12家，全行开业分支机构总数超过679家。　　值得注意的是，财报表明，2019年北京银行信用减值损失多达了同年的净利润，约225.47亿元。

2018年这一数据为173.76亿元，2019年北京银行信用减值损失同比增长速度为29.76%。　　另外值得一提的是，2019年3月21日，北京银行公告拟非公开发行不多达人民币400亿元优先股，募资净额将全部用作补足公司的其他一级资本。2019年7月19日，证监会官网透露的对北京银行发售优先股的对系统意见重点注目了康得新122亿元存款事件。

　　证监会拒绝北京银行解释：*ST康得同步账户业务的具体情况，并融合上述情况解释北京银行西单分行否不存在串通*ST康得管理层舞弊的情形；北京银行存款和函证业务内部掌控否完善等。2019年10月12日，北京银行对对系统意见展开了恢复，回应康得集团与*ST康得及其附属公司等成员单位间因资金直管不道德而引发的纠纷及产生的任何损失，西单分行皆不分担任何责任。　　2020年3月16日，北京银行公告白鱼发售不多达人民币600亿元可持续债，筹措资金白鱼用作补足该行其他一级资本。

目前上述两项发售计划皆仍在等候监管审核中。

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